党的十六大报告指出要“形成全民学习、终身学习的学习型社会，促进人的全面发展。”这既是继往开来，与时俱进精神的重要体现，又是社会进步文明的象征，也是党对我们提出的新要求。因此，我们一定要深入学习和贯彻十六大的精神，创建学习型组织的社会、学习型组织的单位、学习型组织的团队。 特别是对于证券公司来说，更应该认识到这个问题的重要性，因为：随着社会的进步、科技的迅速发展，当今社会政治、经济、文化等各领域，都正在发生着深刻的变化，新知识、新观念、新情况、新问题层出不穷，人类社会正经历着由工业社会向信息社会过渡的大变革时代，作为金融机构的重要组成部分——证券公司，所面临的时代背景和经营环境也发生了巨大的变化。在新的环境中，证券公司的业务将会得到进一步拓展，同时，证券公司之间的竞争也将更加激烈，证券公司的风险亦愈来愈大。如何适应这种新的形势，确保证券公司安全经营，取得盈利，在激烈竞争中立于不败之地，已经成为投资银行家和社会人士关心的问题。我认为：新形势下，证券公司应该深刻领会党的十六大精神，适应时代要求，与时俱进，根据自身特点，努力创建学习型组织的管理模式，是提高证券公司经营管理水平的重要举措。

一、什么是学习型组织

所谓学习型组织是指通过培养弥漫于整个组织的学习气氛，充分发挥员工的创造性思维能力而建立起来的一种有机的、高度柔性的、扁平化的、符合人性的、能持续发展的组织。这种组织具有持续学习的能力，具有高于个人绩效总和的综合绩效。学习型组织最初是由美国麻省理工大学教授、著名管理学家彼得·圣吉（P·M·Senge）提出的管理理念。圣吉认为，当今社会已经进入信息时代，企业要想在社会变革和市场经济大潮中立于不败之地，成为学习型的企业组织是个发展趋势。也就是说，每个企业必须具有比竞争对手学习得更快更好的能力，才能在竞争中处于优势。

学习型组织具有如下特点：

1.组织成员拥有一个共同的愿景，使不同个性的人凝聚在一起，朝着组织共同的目标前进。

2.组织由多个创造性团体组成，组织内所有的目标都是直接或间接地通过团体努力来达到的。

3.善于不断学习，这是学习型组织的本质特征。主要有四点含义：(1)强调“终生学习”；(2)强调“全员学习”；(3)强调“全过程学习”；(4)强调“团体学习”。学习型组织通过保持学习的能力，及时铲除发展道路上的障碍，不断突破组织成长的极限，从而保持持续发展的态势。

4.扁平的内部组织结构，即从最上面的决策层到最下面的操作层，中间相隔层次极少。

5.自主管理，这是使组织成员边工作边学习，并使工作和学习紧密结合的方法。

6.在学习型组织中领导者是设计师、仆人和教师。

经西方众多企业的实践表明，这种管理理念能使企业组织在现代创新、竞争和快速发展的经济社会中有着更强的生命力；能使管理者胸怀远大，在工作中充满活力并具有创造精神；能使员工勤奋工作而又精神愉快和健康；从而使企业能在竞争的风浪中长期稳定地高速发展。

二、证券公司创建学习型组织的必要性

作为一种特殊的企业，证券公司创建学习型组织是由其自身特点及适应社会发展的要求所决定的。

1.证券公司的业务特点需要创建学习型组织

现代投资银行业务已经成为一个科技含量高的行业，几乎所有业务都需要较高的科学技术和文化知识。从证券公司的证券发行业务、证券经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务等到电脑、现代通讯等科技设备的操作，都需要一定的科学知识，没有一定的科学知识，证券公司的业务就很难开展。

2.证券公司的业务创新需要创建学习型组织随着经济的发展，社会对证券公司的服务提出了更多更高的要求，要求证券公司提供更多的金融产品和更好的服务，去满足顾客的需要，这就要求证券公司不断开发新的金融产品。而要开发新的金融产品，既需要有相关的金融知识、市场经济知识，又需要有较高的科学技术水平，还需要有创新的能力。这些都需要在不断学习的基础上才能具备。

3.证券公司间竞争日趋激烈，为在竞争中立于不败之地，需要创建学习型组织 当今世界，投资银行之间竞争日趋激烈，竞争的对象是客户，是市场，竞争的目的是利润。过去证券公司争夺业务的竞争主要是靠关系（如在证券的发行业务上），靠热情服务、礼貌待客（如在经纪业务中）。但是在现代的市场竞争中主要靠的是提高科技水平，提高服务的 知识含量，提高服务的价值含量，同时还要靠拓展服务项目，并在这些方面能够超过竞争对手，这样才能赢得客户、占领市场。

4.证券公司的安全经营需要创建学习型组织

近一二十年来，世界金融形势更加动荡复杂，未来的不可预知性，环境的不确定性，技术的日新月异，竞争的加剧，都使得证券公司业务面临更多的风险。要避免或减少风险的发生，就需要科学的分析、科学的预测、科学的运作、科学的管理，没有科学知识，更确切地说，不及时进行知识更新，就很难安全经营。这再次说明创建学习型组织对于证券公司的重要性。

5.知识观念更新需要创建学习型组织

随着科技的进步，证券公司业务和操作方法都有了新的发展，一些业务被淘汰、一些业务被改进，新的业务层出不穷。若不认真学习，就跟不上时代的步伐，不学习就会被淘汰，不学习就无法发展、无法生存。

6.对证券公司的经营管理者素质的更高要求，呼唤学习型组织

在证券公司所处的内外环境发生了极大变化的时候，证券公司经营管理者驾驭变革的能力，决定着证券公司的前途和命运。而这种能力的大小往往会反映在证券公司的经营者是随大流、步人后尘、照葫芦画瓢，还是独辟蹊径、开创新路，而这种能力又取决于经营管理者的自身素质，只有素质高才能做出正确的明智选择，而提高素质就需要靠学习。

7.创建学习型组织是证券公司全体员工的自身需要随着社会的进步、科技的发展，社会物质财富日益丰富，人们的价值观发生了深刻的变

化，现代人不再仅仅为了维护生计而工作，而更多的是为了充分展示自己的个性，体现个人的价值，追求工作本身意义而工作。这种追求物质层面的价值观向追求精神层面的价值观的转变，使学习与工作之间的融合成为可能。

8.知识经济时代要求证券公司成为学习型组织

目前，从国际范围来看，破除旧有的思维方式、管理观念的束缚，强调学习或者知识能力的重要性，已成为各国管理理论注视的中心。人们愈来愈认识到，知识将成为创造财富的主题，成为附加价值的主题，因而获取知识和应用知识的能力，也将成为竞争力的关键，而这种能力，只有通过持续不断地学习才能保证。

9.创造学习型组织是党和政府的要求

创建学习型组织，不仅是十六大的要求，其实，近年来，党和政府一直要求大兴学习之风，要求全党重视学习、加强学习、不断提高理论修养和知识水平。江泽民同志早在1997年年底全国组织工作会议上，就强调指出“当今的时代是一个各种新事物、新知识、新经验层出不穷的时代，我们要学习的东西多得很，无论谁，只要停顿下来，不学习新东西，肯定是要落伍的。”上阶段在我们党开展的“三讲”活动中，第一讲就是“讲学习”，学习已经成为时代的要求，成为党和政府的要求，因此我们要认真学习。所以说，创造学习型组织是党和政府的要求。

我们的国家已把科教兴国放在战略的地位，证券公司作为重要的金融部门，在国民经济中起着重要的作用，也应该把“科教兴国”放在战略地位，加强学习，把证券公司创建成一个“学习型组织”。

三、如何创建学习型组织

1.领导应高度重视并教育全体员工，充分认识到学习的重要性。证券公司的科技含量在日益提高，员工所从事工作的科技信息含量日益增加，这就要求员工更加注意学习。领导要认识到学习的重要性，同时还要教育并引导员工，使员工认识到重视学习的必要性，从而自觉自愿地积极学习。 2.要理解学习的真正含义。这里讲的学习是广义上的学习，既包括理论方面的学习，又包括实践方面的

学习；既包括自学，又包括有人指点或辅导下的学习（或培训）；既包括业务知识能力的学习，又包括思想道德品质的学习；既包括独立工作能力的学习，又包括与别人合作能力的学习；既包括一般员工的学习，又包括领导的学习；既包括提高个人素质的学习，又包括提高组织整体素质的学习。

3.要建立共同的愿景。所谓愿景是指一幅人们想创造且方向正确的未来蓝图。有共同的愿景，才能使员工有学习的目的和动力。证券公司建立共同的愿景还可以把每个员工凝聚在一起，帮助组织培养全公司员工为共同目标主动真诚地奉献。领导要注意与员工广泛交流，鼓励员工做出卓越贡献，消除员工对改革的抱怨，改变员工被动服从领导个人愿景的状况。

4.要强调团体学习。证券公司是一个团体，团体学习是发展团体成员互相配合、整体搭配和实现共同目标的学习活动及过程。团体在组织中是最关键的，也是最佳的学习单位，组织内通过建立多种学习团体，进而建立起整体组织一起学习的风气。

5.学习要注意系统思考。系统思考要求人们运用系统的观点看待事物的发展，引导人们从看局部到纵观整体，从看事物的表面到洞察其变化背后的结构，以及从静态的分析到认识各种因素的相互作用，进而寻找一种动态的平衡。系统思考能让人们看到组织中各种事物的相互关系而不只是单一事件，能看到事物的渐渐变化的过程而非稍纵即逝的一瞬间，可以使人们敏锐地觉察到系统整体的各个组织部分的微妙“搭配”。最后，系统的学习方法可以培养员工处理业务的能力，特别在金融风险增多的情况下，增强觉察风险、预防风险和抵制风险的能力。

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